收到市场禁入决定，先核身份限制还是交易限制
证券市场禁入决定可能同时影响任职、业务服务与账户交易，不能只看期限几年便认为辞职后其他事项都不受影响。现行《证券市场禁入规定》第四条将禁入分为身份业务类与证券交易类，执法单位可以分别或者合并适用。处理的第一步，是把决定主文、送达日和具体禁入种类列清，再安排公司岗位、服务项目和账户权限。
身份业务类限制，不只针对原来那一家机构
第五条规定，相关人员在禁入期间，既不得在原机构继续从事被禁止的证券业务、证券服务业务或担任证券发行人的相关职务，也不得转到其他机构从事相应活动。更换公司名称、改成顾问或由他人挂名，不能仅凭合同名称认定已经脱离受限实质。
规定中的证券发行人包括上市公司、非上市公众公司和公司债券发行人等，并不只指股票上市公司。但也不能据此宣布一个人从今以后所有行业、所有岗位一律不得就业。拟任工作应结合业务内容、职责和其他行业资格限制具体审查，公司还应依程序解除被禁止担任的职务并记录实际停止履职时间。
交易禁入不等于账户里旧有证券全部永久冻结
第六条禁止在禁入期间直接或借他人名义交易场所上市、挂牌证券，同时列有法定例外，包括依法强制扣划转让、依法处理非法持有证券、特定风险化解，以及卖出禁入前已经持有的证券等情形。应核决定和交易所配套安排，不是只要称为处置旧资产，就可以先买后卖或新增交易。
遇到此前公开披露的交易义务、信用业务风险处置或旧有持仓拟卖出，应向证券公司等提交真实决定、持仓形成和义务材料，核实适用规则及办理方式。不要借亲友账户、化名或者设立新账户规避，相关限制覆盖实际交易行为，并非只限制一个账户号码。
“立即停止”的计算口径，两类并不完全一样
第十六条对立即作出定义：身份业务类为决定送达次一工作日，交易类为次一交易日，其他规定另有安排的除外。工作日、交易日和自然日不能混算，也不能仅按官网公布日取代实际送达信息。
公司或机构应根据真实送达与生效状态，处理岗位权限、项目交接和相应账户措施。保存停止履职、交接及权限调整记录，不能只补一份纸面离任声明，而本人仍实际决策或者操作。与此有关的劳动合同、费用结算争议另行处理，不以单位愿意继续支付薪酬对抗禁入决定。
事先告知阶段，可针对事实和范围陈述申辩
第十一条要求在决定前告知事实、理由、依据及陈述申辩和要求听证的权利，具体按适用听证规则办理。应在正式告知载明的法定期限和渠道内提交，明确争议是本人职责、参与行为、证据、禁入种类还是期限，不能只写无意违法而不回应基础事实。
涉及从轻、减轻或免予禁入，要核第九、十条的具体条件，提供真实纠正、减害、主动交代、作用大小等材料。已被刑事追责或行政处罚不当然排除禁入；相反，决定也不意味着刑事和其他责任已经全部审结。
基础裁判变化，不能自行宣布禁入自动消失
依第十二条，同一违法行为的相关刑事裁判或行政处罚被撤销、变更，且影响禁入事实基础、合法性或适当性的，应依法撤销或变更禁入措施。应提交正式生效文书并依法提出处理请求，不因收到一份有利消息就擅自恢复受限业务和交易。
咨询材料可包括事先告知与决定、送达凭证、岗位权限及项目记录、持仓形成和拟处置方案、相关行政或刑事文书。历史行为还应核第十七条的时间适用规则。刑法规定的法院从业禁止、行业自律处分与证监会市场禁入各有依据，不能混成一个期限，也不能以其中一项届满推定全部限制解除。